证券代码：601016       证券简称：节能风电          公告编号：2023-050

债券代码：143723       债券简称：G18 风电 1

转债代码：113051       转债简称：节能转债

【资料图】

债券代码：137801       债券简称：GC 风电01

债券代码：115102       债券简称：GC 风电 K1

    中节能风力发电股份有限公司

 关于 2022 年度权益分派调整可转债转股

           价格的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

   重要内容提示：

      调整前转股价格：3.61 元/股

      调整后转股价格：3.52 元/股

      转股价格调整起始日期：2023 年 6 月 15 日

      节能转债自 2023 年 6 月 7 日至 2023 年 6 月 14 日(权益分派股权登记

       日)期间停止转股，自 2023 年 6 月 15 日起恢复转股

   经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1770 号《关于核准

中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，

中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月

发行可转换公司债券总额为 300,000.00 万元，期限 6 年。经上海证

券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司 300,000.00 万

元可转换公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券交易所挂牌交

易，债券简称“节能转债”，债券代码“113051”。本次发行的“节

能转债”自 2021 年 12 月 27 日起可转换为公司股份，初始转股价格

为 4.05 元/股。因公司 2021 年度权益分派方案实施及公司配股发行

股票先后两次调整转股价格，目前转股价格为 3.61 元/股。

  一、转股价格调整依据

  公司于 2023 年 4 月 21 日召开 2022 年度股东大会，审议通过了

《关于审议公司 2022 年度利润分配方案的议案》，公司 2022 年度

利润分配方案为：以截至 2022 年 12 月 31 日公司股本总额

现金 0.91 元（含税）。如在本预案披露之日起至实施权益分派股权

登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/

重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的情形，公

司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

  本次权益分派实施的具体情况详见公司同日披露的《公司 2022

年年度权益分派实施公告》(公告编号：2023-049)。

  根据《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券

募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中的发行条款及相

关规定：在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发

新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、

配股以及派发现金股利等情况，将对转股价格进行调整。

  因此，公司本次对节能转债的转股价格进行调整符合公司《募

集说明书》的相关规定。

  二、转股价格调整

  根据《募集说明书》相关条款及中国证监会关于可转换公司债券

的有关规定：在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增

发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、

配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整

（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

  派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）

  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）

   上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）

   派送现金股利：P1=P0－D

   上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

   其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新

股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1

为调整后转股价。

   根据上述转股价格调整依据，本次权益分派实施完成后，节能转

债的转股价格为：

   P1=P0－D=3.52 元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）

  （P0=3.61 元/股,D=0.091 元/股）,即节能转债的转股价格由原来

的 3.61 元/股调整为 3.52 元/股(四舍五入)。调整后的转股价格将于

恢复转股。

  三、其他

  联系部门：公司证券事务部

  联系电话：010-83052221

   特此公告。

                       中节能风力发电股份有限公司董事会

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